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中國(guó)基金牌照大全及申請(qǐng)條件(一)

發(fā)布時(shí)間:2019-04-17   閱讀數(shù)量:1992

中國(guó)基金牌照種類有哪些,申請(qǐng)條件是什么?合泰企業(yè)一一為大家解答:

一、基金銷售牌照

是從事證券投資基金銷售所需要的金融許可,證券投資基金銷售包括基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購(gòu)、贖回等活動(dòng)。

申請(qǐng)條件

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行;

(二)財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

(三)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

(四)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求,基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試,測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;

(六)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系;

(七)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;

)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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二、基金銷售支付牌照

該牌照是針對(duì)支付企業(yè)發(fā)放的許可,指非金融機(jī)構(gòu)在收付款人之間作為中介機(jī)構(gòu)提供的貨幣資金轉(zhuǎn)移服務(wù)?;痄N售機(jī)構(gòu)可以選擇商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)。

申請(qǐng)條件

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備下列條件的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù):

(一)有安全、高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán),且與合作機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)測(cè)試,測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

(二)制訂了有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備上述規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》,且公司基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)當(dāng)與公司其他業(yè)務(wù)賬戶有效隔離。

 

三、券商牌照

券商牌照,即經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。目前券商牌照包括證券承銷與保薦、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、直投、證券投資活動(dòng)、證券資產(chǎn)管理及融資融券等。券商綜合牌照已停發(fā)16年。

申請(qǐng)條件

設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;

(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;

(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

注冊(cè)資本要求

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易及投資有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問活動(dòng)時(shí),最低注冊(cè)資本是5000萬。

從事證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理中的一項(xiàng)時(shí),最低注冊(cè)資本是1億元,兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上時(shí)最低注冊(cè)資本是5億元。


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