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中國基金牌照大全及申請(qǐng)條件(二)

發(fā)布時(shí)間:2019-04-17   閱讀數(shù)量:1577

中國基金牌照種類有哪些,申請(qǐng)條件是什么?合泰企業(yè)一一為大家解答:

、公募基金牌照

擁有該項(xiàng)金融業(yè)務(wù)許可可以通過公開募集的方式設(shè)立證券投資基金并銷售。證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金,有基金托管人托管,由基金管理人管理和運(yùn)作資金,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

申請(qǐng)條件

基金管理公司和符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)可開展公募基金業(yè)務(wù)。

1)基金管理公司的申請(qǐng)條件

設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程;

(三)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實(shí)繳,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;

(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;

(七)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;

(八)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家,其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。

2)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)條件

申請(qǐng)開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好;

(二)公司治理完善,內(nèi)部控制健全,風(fēng)險(xiǎn)管理有效;

(三)最近3年經(jīng)營狀況良好,財(cái)務(wù)穩(wěn)健;

(四)誠信合規(guī),最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查,或者正處于整改期間;

(五)為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;

(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

注冊(cè)資本要求

基金管理公司注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實(shí)繳,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元。

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、基金子公司牌照

基金子公司是指依照《公司法》設(shè)立,由基金管理公司控股,經(jīng)營特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。

申請(qǐng)條件

參股子公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)在技術(shù)合作、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或者營銷渠道等方面具備較強(qiáng)優(yōu)勢;

(二)有助于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭能力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展;

(三)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰或者刑事處罰;

(四)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

(五)具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等部門以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無重大不良記錄;

(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

注冊(cè)資本要求

基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資。子公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于2000萬元人民幣。

 

、期貨牌照

去年以來,收購期貨公司的案例不斷增多,尤其是來自證券和信托公司的收購。目前,國內(nèi)市場擁有全牌照的金融集團(tuán)逐漸形成,而期貨依然是一塊不可缺少的牌照,其價(jià)值也多體現(xiàn)在渠道或通道價(jià)值。

申請(qǐng)條件

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:

(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;

(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

符合法律的公司章程,主要股東信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

注冊(cè)資本要求

注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元,注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。


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