2019年度亞洲交易博覽會(huì)即將在3月24-25日在上海拉開帷幕，作為亞洲重要的金融行業(yè)交流盛會(huì)，此次交易展覽受到國(guó)內(nèi)外眾多金融領(lǐng)域機(jī)構(gòu)服務(wù)商的關(guān)注。據(jù)悉此次大會(huì)公有30+國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)、3000+行業(yè)資深專家、機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者齊聚一堂，共同探討金融行業(yè)的未來(lái)發(fā)展。

其中，全球投資專區(qū)是今年新增設(shè)的專區(qū)，覆蓋了商品期貨、香港金融牌照、金融科技等境內(nèi)外服務(wù)商。香港金融牌照一直是大家比較專注的熱點(diǎn)問(wèn)題，不論您對(duì)香港金融牌照的申請(qǐng)服務(wù)感興趣，還是想在香港發(fā)行基金，均可以在這里得到專業(yè)的解答。

下面由合泰企業(yè)來(lái)對(duì)香港的金融牌照進(jìn)行簡(jiǎn)單的介紹，進(jìn)一步加深大家對(duì)香港金融市場(chǎng)的了解。

香港金融牌照分類

從行業(yè)上看，香港金融牌照被分為10大類，分別對(duì)應(yīng)了不同的業(yè)務(wù)類型，具體如下：

1.證券交易

2.期貨合約交易

3.杠桿式外匯交易

4.就證券提供意見(jiàn)

5.就期貨合約提供意見(jiàn)

6.就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)

7.提供自動(dòng)化交易

8.提供證券保證金融資

9.提供資產(chǎn)管理

10.提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

牌照有價(jià)值嗎？

持有牌照才能進(jìn)行業(yè)務(wù)

凈牌照也有溢價(jià)：

1 號(hào)證券交易牌：HK$ 800萬(wàn) ~ 1500萬(wàn)

2 號(hào)期貨交易牌： HK$600 ~ 800萬(wàn)

3 號(hào)外匯交易牌： HK$1,000萬(wàn) ~ 2,000萬(wàn)

6 號(hào)融資顧問(wèn)(財(cái)務(wù)顧問(wèn)) ：HK$600 ~ HK$900

6 號(hào)融資顧問(wèn)(保篤人) ：HK$2,000 以上

9 號(hào)資產(chǎn)管理牌：HK$500萬(wàn) ~ HK$800

備注：因發(fā)牌條件、客戶量、業(yè)務(wù)和收入等情況令牌照溢價(jià)出現(xiàn)大差異

港牌照的申請(qǐng)難么？其實(shí)并不簡(jiǎn)單，有非常多的資料需要準(zhǔn)備，有嚴(yán)格的規(guī)則需要遵守。主要涉及到的六大主要因素分別是：公司、資金、人員、業(yè)務(wù)、管理和技巧。

以幾個(gè)最為主要的因素為例：

1、公司的要求

香港成立的公司、有簡(jiǎn)單的股東架構(gòu)、最終受益人/實(shí)際控制人的身份以及股東和董事要符合“合適人選要求”。

在申請(qǐng)過(guò)程中將會(huì)以表格的形式，對(duì)大股東和董事的財(cái)務(wù)狀況以及品格等進(jìn)行細(xì)致的核實(shí)。

2、資金的要求

包括：股東的資金來(lái)源證明和合法證明、計(jì)劃所經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的資金要求、法例上對(duì)注冊(cè)資本金的要求、法例上對(duì)速動(dòng)資金的要求。

其中，對(duì)于財(cái)務(wù)狀況的定期匯報(bào)也是有明確要求的。一般情況下持牌法團(tuán)須每月向證監(jiān)會(huì)呈交財(cái)政資源申報(bào)表；第4、5、6、9以及10類牌照及其牌照受到不得持有客戶資產(chǎn)的條件所規(guī)限的法團(tuán)，只須每半年呈交財(cái)政資源申報(bào)表。

3、人員的要求

主要是法例上規(guī)定是要至少一位“負(fù)責(zé)人員RO”管理公司，但在申請(qǐng)牌照時(shí)，或日后獲發(fā)牌照經(jīng)營(yíng)后，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)的要求至少聘用二位“負(fù)責(zé)人員RO”。