在資本市場(chǎng)投資端建設(shè)不斷增強(qiáng)、A股市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性行情顯著的雙重作用下，2020年公募基金市場(chǎng)再度刷新“2019基金大年”的紀(jì)錄，以接近20萬(wàn)億元的資產(chǎn)管理規(guī)模和超3萬(wàn)億元的新發(fā)基金規(guī)模完美落下帷幕。 步入2021年，A股市場(chǎng)持續(xù)走強(qiáng)，公募基金爆款不斷涌現(xiàn)。公募基金的走強(qiáng)也間接帶動(dòng)了私募基金的發(fā)展，很多公募基金從業(yè)人員開(kāi)始進(jìn)軍私募行業(yè)，那么私募基金公司注冊(cè)、備案需要哪些資料呢。今天合泰企業(yè)就根據(jù)實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)為大家整理了私募基金公司備案時(shí)所需要的材料，以供參考。

一、私募基金備案基本資料

1.機(jī)構(gòu)所在寫(xiě)字樓圖片

2.機(jī)構(gòu)前臺(tái)照片

3.登記承諾函(由系統(tǒng)提供模板)

4.公司章程/合伙協(xié)議(銀行回單或驗(yàn)資報(bào)告)

5.營(yíng)業(yè)執(zhí)照(需要三證合一)

6.管理人認(rèn)為需要上傳的其他材料

二、私募基金備案相關(guān)制度資料

1.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

2.信息披露制度

3.機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度

4.防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度

5.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

6.合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度

7.私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度

8.公平交易制度(私募證券基金管理人)

9.從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度(私募證券基金管理人)

10.其他制度

三、私募基金備案財(cái)務(wù)信息資料

1.上一年度資產(chǎn)負(fù)債表

2.上一年度損益表

3.上一年度現(xiàn)金流量

4.審計(jì)報(bào)告

5.會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照

需要注意的是，這里的財(cái)務(wù)信息資料是針對(duì)于僅適用于成立一年以上的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)；

四、私募基金備案出資人信息資料

1.身份證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照等主體證明文件

2.實(shí)繳出資證明(自然人)

3.學(xué)位/學(xué)歷證明文件

五、私募基金備案實(shí)際控制人信息資料

1. 身份證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照等主體證明文件

2. 學(xué)位/學(xué)歷證明文件

3. 與管理人之間的控制關(guān)系圖

六、私募基金備案高管信息資料

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)注意先登錄 “從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記高管信息在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊(cè)或登記成功后，第T+1日更新至“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”。需在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中上傳的基本文件資料如下：

1.個(gè)人照片(規(guī)格3×4cm,不超過(guò)100KB,底色為紅或藍(lán))

2.基金從業(yè)資格相關(guān)證明文件

3.學(xué)位/學(xué)歷證明文件

4.填寫(xiě)簡(jiǎn)歷，與法律意見(jiàn)書(shū)一致

5.勞動(dòng)合同

6.股東會(huì)決議(任職文件)

七、登記人法律意見(jiàn)書(shū)資料

1.律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證

2.法律意見(jiàn)書(shū)，需要PDF格式，無(wú)須壓縮包

3.律師事務(wù)所就“私募管理人重要情況說(shuō)明”出具的確認(rèn)函，需要加蓋律師事務(wù)所公章，填寫(xiě)律師執(zhí)業(yè)證號(hào)

需要注意的是，除了需要準(zhǔn)備的以上基本文件外，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)還需在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”上填寫(xiě)其他相關(guān)信息。